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KYC kennenlernen Was kennt Ihr Kunde - KYC Das Know Your Client Formular ist ein Standardformular in der Investmentbranche, das Investitionsberater sicherstellt, dass detaillierte Informationen über ihre Kunden Risikotoleranz erfahren. Anlagewissen und Finanzlage. KYC-Formulare schützen sowohl Kunden als auch Investitionsberater. Kunden werden durch ihre Anlageberaterin geschützt, welche Investitionen am besten ihren persönlichen Situationen entsprechen. Anlageberater sind geschützt, indem sie wissen, was sie können und können nicht in ihre Kunden-Portfolio gehören. BYTISCHER KYC Die KYC-Regel ist eine ethische Voraussetzung für diejenigen in der Wertpapierbranche, die sich bei der Eröffnung und Aufrechterhaltung von Konten mit Kunden befassen. Es gibt zwei Regeln, die im Juli 2012 umgesetzt wurden, die dieses Thema zusammenhängen: Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Regel 2090 (Know Your Customer) und FINRA Rule 2111 (Eignung). Diese Regeln sind vorhanden, um sowohl den Broker-Händler als auch den Kunden zu schützen und damit Makler und Firmen fair mit Kunden umzugehen. Die Kenntnis Ihrer Kundenregel 2090 besagt im Wesentlichen, dass jeder Broker-Händler bei der Eröffnung und Pflege von Kundenkonten angemessene Anstrengungen unternehmen sollte. Es ist eine Anforderung zu wissen und zu halten Aufzeichnungen über die wesentlichen Fakten der einzelnen Kunden sowie identifizieren jede Person, die Befugnis hat, auf die Kunden zu handeln. Die KYC-Regel ist zu Beginn eines Kunden-Broker-Verhältnisses wichtig, um die wesentlichen Fakten jedes Kunden zu ermitteln, bevor Empfehlungen gemacht werden. Die wesentlichen Tatsachen sind die, die erforderlich sind, um das Kundenkonto effektiv zu bedienen und sich um spezielle Handlungsanweisungen für das Konto zu informieren. Darüber hinaus muss der Broker-Dealer mit jeder Person vertraut sein, die befugt ist, im Auftrag des Kunden zu handeln, und der Broker-Händler muss alle Gesetze, Vorschriften und Regeln der Wertpapierbranche einhalten. Eignungsregel Wie in den FINRA Regeln der Fair Practices gefunden, geht Regel 2111 mit der KYC-Regel zusammen und deckt das Thema der Empfehlungen ab. Die Eignung Regel 2111 stellt fest, dass ein Makler-Händler muss vernünftige Gründe haben, wenn eine Empfehlung, dass es für einen Kunden auf der Grundlage der Kunden finanzielle Situation und Bedürfnisse geeignet ist. Diese Verantwortung bedeutet, dass der Broker-Händler eine vollständige Überprüfung der aktuellen Fakten und des Profils des Kunden einschließlich der Kunden anderer Wertpapiere vor dem Kauf, Verkauf oder Austausch eines Wertpapiers durchgeführt hat. Erstellung eines Kundenprofils Investitionsberater und Firmen sind dafür verantwortlich, die finanzielle Situation der einzelnen Kunden zu kennen, indem sie das Alter, andere Investitionen, Steuerstatus, Finanzbedarf, Investitionserfahrung, Investitionszeithorizont, Liquiditätsbedarf und Risikobereitschaft erforschen und sammeln. Die SEC verlangt, dass ein neuer Kunde detaillierte finanzielle Informationen enthält, die Name, Geburtsdatum, Adresse, Beschäftigungsstatus, Jahreseinkommen, Nettovermögen, Anlageziele und Identifikationsnummern enthalten, bevor ein Konto eröffnet wird. KYC für Banking Kunden nach dem Master Circular RBI 2009-1073 DBOD AML BC Nr. 214 .01.0012009-10 vom 1. Juli 2009 ausgestellt von der Reserve Bank of India (RBI) auf KYC-Normen (Know Your Customer), ist es zwingend für alle Banken, regelmäßig zu aktualisieren Kunden-Identifikationsdokumente für Konten von ihnen gehalten. In diesem Zusammenhang werden die Kunden der IndusInd Bank AG aufgefordert, die nächstgelegene IndusInd Bank Filiale zu besuchen, um den Status ihres Kontos und die zu übermittelnden Unterlagen zu kennen. Kunden, die zur Wiedervorlage von KYC-Dokumenten fällig sind, müssen die unten aufgeführten Unterlagen vorlegen. Selbst bezeugte Kopie des Identifizierungsnachweises Selbst bezeugte Kopie der Wohnadresse Nachweis Aktuelle Passgröße Größe Erklärung Formular Die folgenden Dokumente werden als Identität und Adresse Beweise für Kunden akzeptiert. Trader Platform Auf der Suche nach Handelsplattform zu überwachen und verwalten Sie Ihren Handel auf dem Sprung IKOMobile ist Ihr Richtigen Anruf Dies ist eine iPhone-kompatible Handelsplattform für alle iOS-Kunden, sie erweitern Ihre Handelsdienste und gehen mit der IKOMobile-Plattform mobil. 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